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　　投保基金公司负责人：上一轮证券公司风险集中爆发，主要原因是券商违规挪用客户保证金，花了沉重的社会经济成本进行处置。2012年我参加欧洲存款保险论坛国际研讨会时，全世界主要国家的金融监管部门和投资者保护机构的专家们的共同认识就是，金融危机发生后不管如何处置，对投资者和整个社会福利都已造成了切实的损害，最重要的是建立风险预判和防范、提前介入、立即纠正等机制，以尽可能保护投资者利益和降低处置风险的社会成本。因此，近些年在中国证监会的指导下，我们探索利用风险监测监控的手段，期望能够不只是在风险发生后来进行处置和补偿，而是能够防患于未然，及早发现潜在风险隐患，早做预案，更好地维护投资者利益。

　　我们通过交易结算资金监控系统，每日比对券商端、登记公司端和银行端数据，出现一分钱的差异都会被发现，发现问题会及时查找原因及时预警，并及时通报给监管部门进行处理。我们监测的范围是比较全的，从交易场所来看，已实现了对沪深交易所、股转系统、柜台（OTC）市场、报价系统、贵金属市场等投资者资金的监控，涵盖的业务和品种包括股票、债券、基金、融资融券、股票期权、港股通等。经过五年多的运行，可以说效果明显。我们发现影响投资者资金安全的问题后会及时预警，并通报给监管部门，通常都能够在当日或次日及时予以解决。某些方面还促进了制度建设。因此到目前为止，未发生一起证券公司挪用客户保证金的情形，达到了维护客户资金安全和保护投资者合法权益的目的，在2015年股市异常波动期间，对稳定投资者资金安全信心也发挥了重要作用。这个客户交易结算资金监控系统既是国内首个全量化、动态化、看穿式的系统，在国际交流中也常常作为国际先进经验被境外投资者保护机构学习借鉴。

　　2013年在原来的投资者呼叫热线热线”，接收并处理投诉、建议及咨询类问题。截至2017年9月1日，热线万件，其中投诉事项的和解率约为83%，累计帮助投资者挽回经济损失2865万元，投资者主动向热线次。在此过程中，我们实现了热线的全国直拨，方便了全国各地的投资者拨打热线，同时为了更快速地帮助投资者解决问题，我们在试点投资者诉求的直接转办机制，减少诉求流转环节。我们还及时梳理投资者的建议上报给监管部门为监管部门有针对性地开展投资者保护工作提供了参考。比如针对投资者反映较强烈的上市公司停复牌乱象问题，监管部门专门修改完善了相关制度；投资者建议 “取消新股申购预先交款制度”，也在证监会重新启动新股发行时被及时采纳。“12386热线”上线四年来，投资者的整体满意度逐步提高，据抽样调查结果显示，2015年至2016年的满意度指数分别为70.88、72.87。

　　在投资者调查方面，投保基金公司建立了覆盖个人投资者、一般机构投资者、专业投资者及不同专业群体的全国性固定样本库，样本总量超过6500人次，通过调查来主动征集投资者意见。调查内容涉及资本市场政策法规实施效果、市场舆论焦点等投资者关注问题，及时准确地反映投资者的意见建议，调查结果在推动政策制定与完善方面发挥了积极作用。我们每月发布的“中国证券市场投资者信心指数”就是通过调查得来的，是投资者与我们共同形成的一个非常好的产品，已逐步成为社会各方面了解投资者信心的重要窗口。

　　投保基金公司负责人：保护投资者最核心的就是投资者受到损失可以追回来，也就是保护投资者的求偿权。投保基金公司在证券公司风险处置过程中积累了对投资者赔付的经验，利用这一经验，我们探索担任专项补偿基金管理人，开展了赔付工作。目前我们已经做了三例，分别是：平安证券出资设立的“万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”、海联讯4名控股股东出资设立“海联讯虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”、兴业证券出资设立的“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”，投保基金公司担任基金管理人，基本都是只用了两个月就完成了90%以上受损投资者的赔付，可以说做到了及时、便捷、高效，共有35216名投资者获得赔偿，赔偿金额达到5.04亿元，占应赔偿总金额超过99%，获得了社会各方面的一致认可。尤其是“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”对投资者的赔付，是我国因重大违法强制退市公司投资者赔偿制度的重大突破。