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　　此处是监管部门第一次明确专职员工的含义，特别是退休返聘员工、上级机构委派高管等日常工作较为常见的情形，都纳入了专职员工的范围。特别提醒大家的是，在中基协发布的私募管理人处罚案例中，积募发现关于专职员工不足5人的处罚情形较多，不管是哪种检查，员工情况都是必查项，监管部门会要求管理人提供员工的劳动合同、社保缴纳记录，甚至是工资流水等材料。此外，各地证监局检查时也会关注员工的变化情况有没有及时在中基协更新相关信息。

　　从上述定义可以看出，法定代表人、合规风控负责人是中基协要求的必备高管，至少一人负责投资、一人负责合规。但是，对高管的具体认定也要按照实质重于形式的原则，在私募管理人中履行经营管理、风控合规管理等职条的相关人员，不管是否在职位上予以明确，只要实际履行这些职务，都视为高级管理人员。高管的具体职位、哪些人员可以被列入高管，除了法定代表人、合规风控负责人以外，其他的高管人员可以由管理人自己来确定，但也要注意及时在中基协系统内进行高管信息的维护，包括高管入职、离职等变动情况。