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　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条及第二十六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，浙江证监局决定对吴某采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　经查，绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，反映出分公司投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第六条第四项，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号）第三条、第二十九条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第四条第一款，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号）第三十七条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，浙江证监局决定对绍兴分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。